證券代碼：002162 證券簡稱：斯米克
上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司突發(fā)事件處理制度

為完善上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司（以下簡稱“公司”）保障生產(chǎn)經(jīng)營安全和處置突發(fā)事件的能力，加強穩(wěn)定突發(fā)事件信息報告的規(guī)范化和制度化，確保各項處理響應措施有序落實，最大限度地預防和減少突發(fā)事件及其造成的損害，維護正常的經(jīng)營秩序，保障廣大投資者利益，特制定本處理制度。一、適用范圍
本制度適用于公司內突然發(fā)生，嚴重影響或可能導致或轉化為嚴重影響證券市場穩(wěn)定的公司緊急事件的處置。
公司的突發(fā)事件是指公司的正常經(jīng)營受到影響甚至無法繼續(xù)經(jīng)營，公司財產(chǎn)、人員以及投資者利益受到損失，造成區(qū)域性甚至全國性影響，有可能導致或轉化為嚴重影響證券市場穩(wěn)定的公司風險事件，主要包括但不限于：（一）治理類1、公司主要股東單位出現(xiàn)重大風險，對公司造成重大影響；2、公司的股東之間出現(xiàn)明顯分歧；3、大股東的股東存在紛爭訴訟；4、公司董事、監(jiān)事及高管人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為；5、管理層對公司失去控制；6、公司資產(chǎn)被主要股東或有關人員轉移、藏匿到海外或異地無法調回；（二）經(jīng)營類1、公司董事會可能出現(xiàn)較大的決策失誤；2、公司的經(jīng)營班子可能出現(xiàn)較大的經(jīng)營失誤；3、公司的經(jīng)營和財務狀況嚴重惡化，生產(chǎn)經(jīng)營處于停滯狀態(tài)；4、公司面臨退市風險；5、公司主營業(yè)務不清晰，或無持續(xù)性經(jīng)營能力；（三）環(huán)境類1、國際重大事件波及上市公司；2、國內重大事件或政策的重大變化波及上市公司；3、自然災害造成公司經(jīng)營業(yè)務受到影響；4、事故災難指企業(yè)內的各類安全事故、交通事故、公共設施和設備事故造成公司正常經(jīng)營受到影響；5、公共衛(wèi)生事件及社會安全事件等；（四）信息類1、公司的股價異常波動；2、報刊、媒體對公司問題集中或不實報導；3、社會上存在不實的傳言或信息，給公司造成了影響；4、公司發(fā)布的信息出現(xiàn)重大的遺漏或錯誤，對市場造成了影響；5、可能或已經(jīng)造成社會不穩(wěn)定，引發(fā)投資者群體上訪或投訴事件等；二、組織體系及職責
公司的處理方案以切實可行、積極應對為原則，實行統(tǒng)一領導，分級負責，依法規(guī)范，加強管理�？焖俜磻�、協(xié)同應對。
公司成立突發(fā)風險事件領導工作小組，負責公司突發(fā)事件的管理以及處置工作，其中公司董事長任組長，總經(jīng)理任副組長，組員由公司副總經(jīng)理、董事會秘書及財務總監(jiān)擔任。其中：（一）組長職責1、負責公司突發(fā)事件的處置管理工作；2、組織指揮突發(fā)風險處置工作；3、在突發(fā)事件處置過程中對一些重要事項作出決策；4、協(xié)調與中國證監(jiān)會及其派出機構、深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司等單位之間的關系；5、負責保持與各相關部門或政府的有效聯(lián)系與關系；（二）副組長職責1、協(xié)助組長進行有關突發(fā)風險的處置工作；2、指導下屬子公司及分支機構的突發(fā)事件處理體系建設；3、綜合協(xié)調信息收集、情況匯總分析等工作，發(fā)揮運轉樞紐作用。（三）組員職責1、相關組員按照其分管的工作歸口負責相關類別的突發(fā)事件的處置管理工作；2、督促、落實領導的批示、指示及有關決定；3、收集、反饋突發(fā)風險事件處置的相關信息；4、指導和協(xié)調下屬各部門或各子公司及分支機構做好相關突發(fā)事件的預防、應急處置和調查處理等工作；5、負責組織突發(fā)風險事件處置工作的善后和總結工作；6、負責有關突發(fā)事件的信息披露工作；7、履行突發(fā)事件的值守等職責。三、預警和預防機制（一）預警和預防制度
公司各部門、各子公司及分支機構責任人作為突發(fā)事件的預警、預防工作第一負責人，定期檢查及匯報部門或公司有關情況，做到及時提示、提前控制，將事態(tài)控制在萌芽狀態(tài)中。（二）預警信息的傳遞及處置
預警信息包括突發(fā)事件的類別、起始時間、可能影響范圍、預警事項、應采取的措施等。
公司的預警信息傳遞的渠道主要有兩種，正常情況下由公司各部門、各子公司及分支機構的責任人負責向分管領導進行匯報，然后由分管領導協(xié)同有關人員對信息進行分析及調查，確定為有可能導致或轉化為突發(fā)事件的各類信息予以高度重視，立即向公司總經(jīng)理報告，必要時提出啟動應急處理的建議。另公司設置了24小時值班電話，公司的任何人均可作為信息的報告人，值班人接到電話后立即向公司辦公室報告，辦公室負責人接到信息后向分管領導進行匯報，由分管領導按上述工作程序進行處理。
當預警信息被董事會秘書確定為需披露的信息后，則按照有關《信息披露管理制度》規(guī)定進行披露。四、突發(fā)事件的應急處置
發(fā)生本制度選用范圍的突發(fā)事件后，啟動公司突發(fā)事件應急處置方案。公司根據(jù)突發(fā)事件的類別分別制定了不同的應急處置方案。（一）信息報送
發(fā)生影響或可能影響證券市場穩(wěn)定的突發(fā)事件后，領導工作小組應在2個小時內將事件情況、已采取的措施、聯(lián)絡人及聯(lián)系方式等通過電話報證券監(jiān)管部門，同時，應在4個小時內將事件的詳細情況書面報證券監(jiān)管部門。不得遲報、謊報、瞞報和漏報，報告內容主要包括時間、地點、事件性質、影響范圍、事件發(fā)展趨勢和已經(jīng)采取的措施等。應急處置過程中，要及時續(xù)報有關情況。
涉外突發(fā)事件以及發(fā)生在敏感地區(qū)、敏感時間的突發(fā)事件信息的報送，可隨時上報。（二）先期處置
發(fā)生突發(fā)事件后，事發(fā)單位要立即采取措施控制事態(tài)發(fā)展，組織開展應急救援工作，并根據(jù)職責和規(guī)定的權限啟動本單位制訂的相關應急處置方案，及時有效地進行先期處置，控制事態(tài)。（三）應急處置
領導工作小組確定突發(fā)風險事件后，應根據(jù)突發(fā)風險事件性質及事態(tài)嚴重程度，及時組織召開會議，決定啟動處置方案。同時針對不同突發(fā)風險事件，成立相關的處置工作小組。處置工作小組在領導工作小組的統(tǒng)一領導下，制定突發(fā)風險事件處置方案，擬定統(tǒng)一的對外宣傳解釋口徑，及時開展處置工作。1、治理類突發(fā)風險事件主要處置措施（1）約見股東單位的負責人員，請其予以配合，并詳細了解事情的發(fā)展情況；（2）對公司有關董事、監(jiān)事及高管人員進行談話，了解目前公司三會的運行情況；（3）深入了解公司的資產(chǎn)狀況，對轉移資產(chǎn)的詳細情況報告有關部門，必要時報警處理；（4）協(xié)助公安部門對部分涉案人員進行控制；（5）加強與投資者關系的管理，積極應對投資者的咨詢、來訪及調查；（6）按照規(guī)定做好信息披露工作；2、經(jīng)營類突發(fā)風險事件主要處置措施（1）徹底了解公司的財務狀況，必要時聘請中介機構進行審計或評估；（2）查清公司經(jīng)營管理層及董事會的日常經(jīng)營管理及決策是否違反了《公司法》、《公司章程》及公司有關規(guī)章制度，若存在此情形，則及時調整或更換公司的經(jīng)營管理層及董事會成員，情形嚴重者訴之法律處理；（3）對相關責任人員進行談話及控制；（4）暫時停止公司的重大投資等經(jīng)營活動；（5）對于公司經(jīng)營虧損或面臨退市，積極與各方相關部門或機構進行溝通，尋找切實可行的解決方案；（6）按照規(guī)定做好信息披露工作；3、環(huán)境類突發(fā)風險事件主要處置措施（1）深入調查、了解目前環(huán)境包括國際、國內重大事件、政策變化、自然環(huán)境詳細情況以及對上市公司的影響程度；（2）公司召開經(jīng)營辦公會議，討論在上述情形下，公司如何最大限度的避免對公司造成的影響；（3）公司經(jīng)營管理層及時提交有關處理意見，并上報公司董事會或股東大會予以調整經(jīng)營策略及投資方向。（4）對于自然災害或社會公共事件對經(jīng)營項目已經(jīng)造成嚴重影響，則公司應立即派出相關領導親赴現(xiàn)場進行緊急處理，并及時上報現(xiàn)場處理情況。（5）按照規(guī)定做好信息披露工作；4、信息類突發(fā)風險事件主要處置措施（1）聯(lián)系有關媒體報導負責人，將真實情況告知，并商議處理方案；（2）立即對不實信息作出澄清或更正，盡量減少不良信息的影響；（3）追查相關責任人，并要求其改正，情形嚴重者訴之法律處理；（4）安撫投資者，做好投資者的咨詢、來訪及調查工作；（5）按照規(guī)定做好信息披露工作；（四）后期處置
突發(fā)事件結束后，應盡快消除突發(fā)風險事件的影響，并及時解除應急狀態(tài)，恢復正常工作狀態(tài)。同時總結經(jīng)驗，對突發(fā)事件的起因、性質、影響、責任、經(jīng)驗教訓和恢復重建等問題進行調查評估，評估應急方案的實施效果，對本制度進行修訂和完善。（五）善后事宜
由公司經(jīng)營管理層擬定關于善后事項的處理意見，包括遭受損失情況以及恢復經(jīng)營的建議和意見，由公司董事會或股東大會批準后執(zhí)行。五、應急保障
公司下屬各部門及各子公司及分支機構要按照職責分工和相關方案，切實做好應對突發(fā)事件的人力、物力、財力保障等工作，保證應急工作需要和各項應急處置措施的順利實施。（一）通信保障
公司的值班電話及領導工作小組成員的手機或指定固定電話必須保證24小時暢通，確保與各部門的聯(lián)系。（二）應急隊伍保障
領導工作小組有權利根據(jù)突發(fā)風險處置工作的需要，召集參與處置人員，被召集人必須服從安排。（三）物資保障
公司的經(jīng)營管理層應做好突發(fā)風險事件處置工作的物資保障，準備好相關的設施、設備及資金、交通工具等等。
公司財務部門和審計部門負責對突發(fā)事件應急保障資金的使用和效果進行監(jiān)管和評估。（四）培訓
公司本部及所屬單位要廣泛宣傳應急法律法規(guī)和預防、避險等常識，增強應急意識，提高應急處置能力。對負有應急管理職責的人員，要有計劃地進行應急方案和應急知識的專業(yè)培訓工作。六、附則（一）負責機制
突發(fā)事件應急處置工作實行行政領導負責制和責任追究制。（二）表彰獎勵
對突發(fā)事件應急管理工作中做出突出貢獻的先進集體和個人要給予表彰和獎勵。（三）責任追究
對遲報、謊報、瞞報和漏報突發(fā)事件重要情況或者應急管理工作中有其他失職、瀆職行為的，依法對有關責任人給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。（四）本制度由公司董事會負責解釋和組織實施。（五）本制度自董事會審議通過之日起實施

上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司
二零零八年一月二十八日